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利益相反管理方針 |
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フィンテックグローバル証券株式会社（以下「当社」といいます。）は、金融商品取引法及び金融商品取引業等に関する内閣府令の規定に沿って、金融商品関連業務に係わる利益相反の発生を管理・防止することを定めた当社「利益相反管理規定」の概要を「利益相反管理方針」として公表いたします。
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| 1.利益相反管理の対象となる取引 |
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利益相反管理の対象となる取引とは、当社又は親会社であるフィンテックグローバル株式会社及びその関連会社（以下、「親子法人等」という。）とお客様との間における取引のうち、以下の取引をいいます。
- お客様の犠牲により、当社又は親子法人等が経済的利益を又は経済的損失を避ける可能性のある取引
- お客様との取引の結果、お客様の利益とは明確に区別される利益を当社又は親子法人等が取得する取引
- お客様が自己の利益を優先させてくれると合理的に期待を抱くような取引
- その他、お客様の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を損なうものとして金融商品取引業等に関する内閣府令153条（金融商品取引業の親子法又は子法人等が関与する行為の制限）に該当するような取引
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| 2.利益相反管理体制 |
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当社は、利益相反管理を管理本部長が担当し、新規業務の開始にあたり、利益相反のおそれがないかを検討し、利益相反のおそれのある取引の特定及び利益相反管理を適格に実施するとともに、その有効性を定期的に適切に検証をおこないます。
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| 3.利益相反のおそれのある取引の管理 |
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当社は、以下に記載する方法その他の方法を選択し、または組み合わせることにより利益相反が発生しないよう管理を行います。
- 部門間の情報隔壁の構築する方法
- 利益相反が生じないように取引の内容や方法を変更する方法
- 一方の取引を中止する方法
- 利益相反の事実をお客様に開示する方法
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| 4.利益相反の管理の対象となる会社の範囲 |
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フィンテックグローバル株式会社及び金融商品取引法第36条4項に定める親金融機関等。
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